2016 ОП 14 КТП год набора 2014 Деятельность кредитно-финансовых институтов специальность 38.02.07 "Банковское дело" (углубленной подготовки)
календарно-тематическое планирование на тему

РАССМОТРЕНО

на заседании отделения ______________________

Протокол №_____

от "____"_________20___г.

СОГЛАСОВАНО:

на заседании

Методического совета

Протокол №____

от  "___" ____________ 20__г.

УТВЕРЖДАЮ

зам.директора по учебной работе

_________________ И.М. Рыжова

"___"__________________ 20___г.

Курс

Семестр

Индекс

Максимальная учебная нагрузка, ч.

Самостоятельная учебная нагрузка студентов, ч.

Обязательных учебных занятий, ч.

Всего часов

Теоретические

Лабораторно-практические

Курсовое проектирование

Контрольные работы

Форма аттестации

3

5

114

60

20

40

26

14

Всего по модулю (дисциплине):

60

20

40

26

14

Дифференцированный зачет

№№ занятий

Наименование разделов,

тем дисциплины

Количество часов

Вид занятий

Материально-техническое обеспечение занятия, Интернет- ресурсы

Задания для обучающихся

аудиторных занятий

внеаудиторной (самостоятельной) работы

Виды внеаудиторной (самостоятельной) работы

Основная и дополнительная литература

1

2

3

4

5

6

1

2

3

4

               5

                                                    6

Раздел 1. Страховые компании и негосударственные пенсионные фонды

10

3,5

www.consultant.ru

www.banki.ru

www.cbr.ru

moex.com

1. Банки и небанковские кредитные организации и их операции: учебник / под ред. Е.Ф. Жукова. – М.: Вузовский учебник, 2014.

2. Кирьянов И. В. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебное пособие / И.В. Кирьянов. - М.: НИЦ ИНФРА-М, 2013.

3. Галанов, В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: Инфра-М, 2014

4. Стародубцева, Е.Б. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: Форум: Инфра-М, 2014.

5. Деньги. Кредит. Банки. Ценные бумаги. Практикум.: Учеб. пособие для студентов вузов / под ред. Е.Ф. Жукова. - 2-е изд., перераб. и доп.. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2013

Тема 1.1. Страховые компании

6

(Теоретич -4

Практич-2)

1

Экономическое содержание страхования

Экономическое содержание страхования. Функции страхования. Понятие страхового фонда. Организационные формы страховых фондов. Нормативно-правовая база страхования. Лицензирование страховой деятельности. Регулирование страховой деятельности Банком России. Формы организации страховых компаний в российской и зарубежной практике. Профессиональные объединения страховщиков.

Формы и виды страхования

Формы и виды страхования. Добровольное и обязательное страхование. Виды имущественного страхования. Виды личного страхования. Рисковые и накопительные виды страхования. Сострахование, перестрахование, взаимное страхование.

2

Лекция

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 1.1.; изучение Федерального закона от 31.12.1997 № 157-ФЗ «Об организации страхового дела в Российской Федерации»; решение задач. Подготовка к практическому занятию.

№1 стр.387-391

2

Участники страховых отношений. Современное состояние страхового рынка.

Участники страховых отношений: страховщики, страхователи, выгодоприобретатели, застрахованные лица, страховые агенты, страховые брокеры. Понятие страхового риска и страхового случая. Финансовая основа страхования. Собственные средства страховщиков. Страховая премия. Страховой тариф. Страховые резервы. Принципы размещения страховых резервов. Элементы договора страхования. Современное состояние страхового рынка. Перспективы развития страхового рынка в Российской Федерации.

2/4

Лекция

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 1.1.; изучение Федерального закона от 31.12.1997 № 157-ФЗ «Об организации страхового дела в Российской Федерации»; решение задач. Подготовка к практическому занятию.

№1 стр.387-391

3

Практическое занятие №1:

Решение задач на определение ущерба и страхового возмещения в имущественном страховании

Практическое занятие №2:

Решение задач на определение страховой ответственности страховщика. Франшиза и ее виды.

Выполнение тестовых заданий по теме 1.1.

2/6

Практическое занятие

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Методические рекомендации

http://www.reso.ru/Retail/Motor/Calculator/

Тема 1.2. Негосударственные пенсионные фонды

4

(Теоретич – 2

Практич – 2)

4

Негосударственные пенсионные фонды как специфическая некоммерческая организация

Негосударственные пенсионные фонды как специфическая некоммерческая организация. Цели создания. Формы и принципы организации пенсионных фондов. Виды деятельности и функции негосударственных пенсионных фондов. Лицензирование деятельности негосударственных пенсионных фондов. Надзор и контроль за деятельностью фондов. Саморегулируемые организации.

Собственное имущество негосударственных пенсионных фондов. Пенсионные резервы и пенсионные накопления. Источники формирования пенсионных резервов и пенсионных накоплений. Принципы размещения средств пенсионных резервов и инвестирования средств пенсионных накоплений.

Современное состояние системы негосударственных пенсионных фондов в России

Вкладчики, участники, застрахованные лица и страхователи негосударственных пенсионных фондов. Виды договоров. Содержание пенсионного договора. Органы управления фонда и контроля за его деятельностью. Особенности деятельности по формированию и инвестированию пенсионных накоплений. Требования к структуре инвестиционного портфеля фонда.

Современное состояние системы негосударственных пенсионных фондов в России.

2/8

Лекция

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 1.2.; изучение Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», подготовка сообщений о деятельности негосударственных пенсионных фондов в России на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов

№1 стр.392

5

Практическое занятие №3. Семинарское занятие

Проблемы и перспективы развития системы негосударственных пенсионных фондов в Российской Федерации.

2/10

Практическое занятие

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Методические рекомендации

https://www.youtube.com/watch?v=UEcupxW2VVU

https://www.youtube.com/watch?v=ofI4rfo_yNQ

Раздел 2. Инвестиционные институты

6

3,5

Тема 2.1. Сущность и основные принципы организации инвестиционных фондов

2

(Теоретич -2)

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

6

Инвестиционные фонды как форма коллективного инвестирования

Инвестиционные фонды как форма коллективного инвестирования. Преимущества коллективного инвестирования по сравнению со схемами индивидуального инвестирования. Классификация инвестиционных фондов. Требования к составу и структуре активов фондов. Инвестиционная декларация.

Лицензирование и государственное регулирование деятельности инвестиционных фондов

Лицензирование и государственное регулирование деятельности инвестиционных фондов. Саморегулируемые организации. Защита интересов акционеров и владельцев инвестиционных паев. Аудит инвестиционных фондов.

Акционерные инвестиционные фонды: состав акционеров, органы управления, организация деятельности. Доверительное управление инвестиционными резервами фонда. Размещение акций акционерного инвестиционного фонда.

2/12

Лекция

Учебник, конспект

интернет - ресурс

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 2.1; изучение Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

№ 1 стр. 393-394

№ 2 глава 12

Тема 2.2. Паевые инвестиционные фонды

4

(Теоретич -3

Практич-1)

7

Паевой инвестиционный фонд

Паевой инвестиционный фонд как обособленный имущественный комплекс. Инвестиционный пай как ценная бумага и его характеристики. Особенности организационной структуры паевых инвестиционных фондов. Открытые, интервальные и закрытые паевые инвестиционные фонды.

2/14

Лекция

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 2.2; подготовка сообщений о деятельности паевых инвестиционных фондов в России на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов.

№3 стр. 127-129

8

Современное состояние и тенденции развития паевых инвестиционных фондов в России

Формирование паевого инвестиционного фонда. Состав владельцев инвестиционных паёв. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Субъекты, участвующие в управлении и обслуживании фонда: управляющая компания, специализированный депозитарий, агенты по выдаче, погашению и обмену паёв, оценщики. Определение стоимости пая. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев.

Современное состояние и тенденции развития паевых инвестиционных фондов в России и зарубежных странах

Практическое занятие № 4. Расчет стоимости пая инвестиционных фондов. Анализ стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов 

1/15

1/16

Лекция

Практическое занятие

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 2.2; подготовка сообщений о деятельности паевых инвестиционных фондов в России на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов.

Методические рекомендации

№3 стр. 127-129

Раздел 3. Сберегательные институты. Финансовые компании и кредитные институты

10

5

Тема 3.1. Сберегательные институты

4

(Теоретич -2

Практич-2)

9

Роль сберегательных институтов в вопросах социальной защиты населения

Цели создания сберегательных учреждений. Роль сберегательных институтов в вопросах социальной защиты населения. Специфика деятельности и многообразие форм сберегательных учреждений.

Основные виды сберегательных институтов в зарубежных странах: сберегательные кассы, ссудо-сберегательные ассоциации, доверительно-сберегательные банки, взаимосберегательные банки. Способы привлечения вкладчиков. Процентная политика. Виды предоставляемых кредитов. Система защиты вкладчиков.

Особенности развития сберегательных институтов в Российской Федерации. Роль Сберегательного банка Российской Федерации в организации сберегательного процесса и его позиционирование на рынке сберегательных услуг. Система страхования вкладов.

2/18

Лекция,

Презентация

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 3.1; изучение Федерального закона от 23.12.2003 № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации»; подготовка сообщений о деятельности сберегательных институтов в России и зарубежных странах на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов.

№1 стр. 257

http://www.banki.ru/banks/bank/sberbank/

10

Практическое занятие № 5

Семинарское занятие. Сравнительная характеристика сберегательных банков зарубежных стран

Практическое занятие №6

Характеристика роли Сбербанка России в организации сберегательного процесса и его позиционирование на рынке сберегательных услуг

2/20

Практическое занятие

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Методические рекомендации

Тема 3.2. Финансовые компании и кредитные институты

4

(Теоретич -2

Практич-2)

11

Финансовые компании как вид кредитного института

Финансовые компании как особый вид кредитного института. Виды финансовых компаний в зависимости от специализации: потребительские компании. Компании по кредитованию продаж, компании по кредитованию бизнеса. Источники ресурсов. Виды предоставляемых кредитов, особенности кредитования и процентная политика. Специфика деятельности финансовых компаний.

2/22

Лекция,

Презентация

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 3.2; изучение Федерального закона от 18.07.2009 № 190-ФЗ «О кредитной кооперации»; подготовка сообщений о деятельности финансовых компаний и кредитных потребительских кооперативов в России на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов.

лиц в банках Российской Федерации»; подготовка сообщений о деятельности сберегательных институтов в России и зарубежных странах на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов.

http://www.finkredit.com/banks65.html

12

Кредитные союзы, товарищества и общества

Цели создания кредитных союзов, товариществ и обществ взаимного кредита. Правовые основы создания и деятельности кредитных потребительских кооперативов, союзов (ассоциаций) в Российской Федерации. Принципы организации деятельности кредитного кооператива. Состав пайщиков. Взносы и фонды. Управление кредитным кооперативом. Объединение кооперативов. Саморегулируемые организации. Регулирование Банком России деятельности кредитных кооперативов и их объединений.

Современное состояние и тенденции развития финансовых компаний и кредитных институтов в Российской Федерации.

2/24

Лекция,

Презентация

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 3.2; изучение Федерального закона от 18.07.2009 № 190-ФЗ «О кредитной кооперации»; подготовка сообщений о деятельности финансовых компаний и кредитных потребительских кооперативов в России на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов.

№1 стр.398

Тема 3.3. Ломбарды

2

(Теоретич -1

Практич-1)

13

Ломбард как специализированная коммерческая организация. Основные виды деятельности ломбардов: предоставление краткосрочных займов гражданам, хранение вещей.

Оценка страхования вещей, принятых ломбардом в залог на хранение. Правила кредитования ломбардами. Договор займа. Обязательства заемщика. Правила хранения вещей в ломбарде. Договор хранения. Порядок реализации невостребованных вещей. Развитие ломбардного бизнеса в России

Практическое занятие №7

Выполнение заданий по оформлению операций ломбардов.

Выполнение тестовых заданий по темам 3.1.-3.2.

2/26

Лекция,

Презентация

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 3.3.; изучение федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах»; подготовка к практическому занятию.

Методические рекомендации

Раздел 4. Лизинговые и факторинговые компании

8

4

Тема 4.1. Лизинговые компании

4

(Теоретич -2

Практич-2)

14

Понятие лизинга (финансовой аренды). Предмет и субъекты лизинговой деятельности. Формы лизинга. Основные этапы осуществления лизинговой сделки. Содержание лизингового договора. Состав, размер, способ осуществления и периодичность лизинговых платежей. Особенности финансового и оперативного лизинга.

Организация деятельности лизинговых компаний. Их характеристика. Организационная и функциональная структура лизинговой компании. Соотношение собственных и привлеченных средств. Лизинговые риски и страхование имущества. Формирование доходов лизинговой компании. Источники финансовых ресурсов рынка лизинговых услуг.

Основные направления развития лизинговых компаний в России. Проблемы и перспективы развития рынка лизинговых услуг.

2/28

Лекция,

Презентация

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 4.1; изучение Федерального закона от 29.10.1998 № 164-ФЗ «О финансовой аренде (лизинге)»; подготовка к практическому занятию.

№4 стр. 403-456

.

15

Практическое занятие №8:

Выполнение заданий по расчёту лизинговых платежей и оформлению лизинговой сделки.

Выполнение тестовых заданий по теме 4.1.

2/30

Практическое занятие

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Методические рекомендации

http://vtb24leasing.ru/calc/

Тема 4.2. Факторинговые компании

4

(Теоретич -2

Практич-2)

№ 4 стр. 506-519

№ 5 глава 7.2.

16

Экономическое содержание факторинговой операции (финансирование под уступку денежного требования). Участники факторинговой сделки: финансовые агенты, кредиторы, должники. Содержание факторингового договора. Взаимные обязательства сторон, гарантии и риски. Виды факторинговых операций.

Организация деятельности факторинговых компаний. Состав учредителей. Источники ресурсов. Формирование доходов факторинговых компаний.

Особенности и тенденции развития факторинга в Российской Федерации.

2/32

Лекция,

Презентация

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 4.2; изучение Гражданского кодекса Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ; подготовка к практическому занятию.

№ 4 стр. 506-519

17

Практическое занятие №9:

Выполнение заданий по оформлению факторинговой операции и расчёту доходов по ней.

Составление сравнительной характеристики банковского и небанковского факторинга. Определение стоимости факторинговой операции

Выполнение тестовых заданий по теме 4.2.

2/34

Практическое занятие

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Методические рекомендации

Раздел 5. Брокерские, дилерские компании, инфраструктурные организации рынка ценных бумаг

6

4

Тема 5.1. Брокерские

и дилерские компании

2

(Теоретич -2)

18

Брокерские и дилерские компании: общие и специфические черты организации деятельности

Получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Квалификационные требования и нормативы достаточности собственных средств. Типовая структура брокерских и дилерских компаний. Источники формирования средств. Расходы и доходы.

Порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности. Функции брокера и дилера. Права и обязанности брокера при оказании услуг клиентам. Совмещение деятельности брокеров и дилеров с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Особенности рынка брокерских и дилерских услуг в России.

Практическое занятие №10

Анализ состояния брокерского бизнеса в России

2/36

Лекция,

Презентация

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 5.1; изучение Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», «Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (Утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.1999 № 9); подготовка сообщений о деятельности брокерских и дилерских компаний в России на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов.

№3 стр. 209-221

Тема 5.2. Клиринговые организации

2

(Теоретич -2)

19

Назначение клиринговых организаций. Лицензирование деятельности. Требования к клиринговой деятельности. Внутренние документы, регулирующие деятельность клиринговой организации. Источники средств, тарифы и доходы. Совмещение клиринговой деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Услуги, предоставляемые клиринговыми организациями. Виды и участники клиринга. Процедура проведения клиринга. Риски в клиринговых системах.

Развитие клиринговых систем в Российской Федерации

2/38

Лекция,

Презентация

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 5.2; изучение Положения «О клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг» (Утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08.2002 № 32/пс); подготовка сообщений о деятельности клиринговых организаций в России на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов

Тема 5.3. Фондовые биржи

2

(Теоретич -2)

20

Организаторы торговли на рынке ценных бумаг. Фондовая биржа: функции и требования к деятельности. Органы управления и структура фондовой биржи. Доходы и расходы.

Участники торгов. Порядок допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже. Порядок проведения торгов. Раскрытие и предоставление информации организатором торговли. Хранение и защита информации. Торгово-расчётная инфраструктура российского рынка ценных бумаг. Электронные торговые системы.

Особенности и тенденции развития фондовых бирж в Российской Федерации

Практическое занятие №11

Порядок допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже

Практическое занятие №12: семинарское занятие:

Организация биржевой торговли на рынке ценных бумаг.

Выполнение тестовых заданий по темам 5.1.-5.3.

2/40

Лекция,

Презентация

Учебник, конспект,

интернет – ресурс, методические рекомендации

Изучение конспектов лекций и учебных изданий по теме 5.3; изучение Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Положения «О деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» (Утв. Постановлением Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 09.10.2007 № 07-102/пз-н); подготовка сообщений о деятельности фондовых бирж и других организаторов торговли на рынке ценных бумаг в России на основе материалов периодической печати и Интернет-сайтов

Методические рекомендации

№3 стр. 243-251

№ 4 глава 5